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Castigó a la compañía por usos “abusivos” de recibos de depósito americanos (ADR).
La Comisión de Valores y Bolsas de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) castigó a Merrill Lynch por usos “abusivos” de recibos de depósito americanos (ADR).
Según el regulador estadounidense, la firma usó ADR pre-released –es decir, ADR que no cumplen con el requisito de tener los activos subyacentes del recibo de depósito en custodia– para “prácticas abusivas”, como venta corta “inapropiada”, y arbitraje de dividendos.
En esa línea, la SEC multó a Merrill Lynch por US$ 8 millones. “Nuestra acción manda el mensaje de que una empresa como Merrill no va a salir impune al usar a otro broker para obtener ADR fraudulentos por ellos”, señaló Sanjay Wadhwa, director asociado senior de la SEC en Nueva York.
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