Inversor de Trump en las redes sociales va a prisión por tráfico de información privilegiada

Gerald Shvartsman fue sentenciado por un juez federal en Manhattan el miércoles por negociar con detalles secretos que había conocido sobre Digital World Acquisition Corp. antes de que se revelara el acuerdo con Trump en octubre de 2021.

Shvartsman, de 47 años, es uno de los tres inversores de Digital World que fueron acusados ​​por fiscales federales en Manhattan en junio de 2023 de ganar más de US$22 millones mediante la negociación de acciones de la empresa. Él y su hermano Michael se declararon culpables de fraude de valores en abril, mientras que la otra persona acusada en el caso, Bruce Garelick, fue declarado culpable tras un juicio con jurado en mayo.

Está previsto que Michael Shvartsman sea sentenciado el jueves, mientras que Garelick conocerá su destino el 7 de noviembre. Trump y su compañía no fueron acusados ​​de irregularidades.

Estados Unidos había pedido al juez de distrito Lewis Liman que impusiera una sentencia de al menos 24 meses debido a la "corrupción descarada y codicia" de Gerald Shvartsman, diciendo que ganó más de US$4,6 millones comerciando con "información valiosa y confidencial" sobre el acuerdo y que no solo se apropió indebidamente de la información sino que avisó a amigos y familiares.

Confinamiento domiciliario

Los abogados defensores habían solicitado una sentencia de 18 meses de arresto domiciliario, diciendo que "no hay nada en la acusación que sugiera que el Sr. Shvartsman fuera un líder u organizador de una extensa o sofisticada red de tráfico de información privilegiada" y que "comerciaba o daba pistas oportunistas" cuando otros le proporcionaban información privilegiada.

En la audiencia de sentencia, el fiscal federal adjunto Matthew Shahabian dijo que Shvartsman no es como un empleado acusado de negociar con información privilegiada, sino que estaba en el “mundo enrarecido” de los inversores que recibieron valiosa información confidencial debido a su “posición económica privilegiada”.

"Este es el tipo de caso en el que, si el acusado no es condenado a prisión", enviará el mensaje de que "la gente rica puede salirse con la suya", dijo Shahabian.

Roland Riopelle, abogado de Shvartsman, dijo que una sentencia de prisión larga no es necesaria para disuadir a otros de cometer crímenes similares, y señaló que la sentencia de 150 años de Bernie Madoff no impidió que otros cometieran esquemas Ponzi y que la sentencia de 11 años de prisión de Raj Rajaratnam no puso fin al tráfico de información privilegiada.

'Sentencia dura'

“Imponer una sentencia severa realmente no disuade a la próxima persona que sucumba a la tentación”, dijo Riopelle.

Un estoico Shvartsman se disculpó con su familia, incluida su esposa que estaba sentada a su lado, así como con sus amigos y los empleados de su empresa de muebles, y señaló que le preocupa que el negocio cierre si es sentenciado a prisión y pierdan sus trabajos.

“Lamento mucho estar aquí hoy”, dijo, y dijo que hizo muchas “cosas estúpidas” cuando era niño y que esperaba ser mejor cuando fuera adulto. “Pensaba que era mejor, pero ahora sé que no es así”, dijo. “No puedo empezar a explicarles lo avergonzado que estoy por mis acciones en este caso”.

El juez dijo que el tráfico de información privilegiada “nos perjudica a todos” y que la gente espera que se castigue adecuadamente. Liman dijo que la conducta de Shvartsman fue “descarada” y que se necesita una pena de prisión para “enviar un mensaje a quienes creen que pueden ganar dinero fácil” y salirse con la suya. Sentencias sin prisión alentarían más tráfico de información privilegiada, dijo.

“Se produciría un colapso social y del mercado”, afirmó.

Shvartsman y los otros dos hombres, todos de Florida, fueron los primeros inversores de Digital World y habían firmado acuerdos de confidencialidad con la empresa que les dan acceso a datos secretos sobre sus objetivos de fusión, que incluían la empresa de redes sociales de Trump, Trump Media & Technology Group Corp.

Digital World anunció un acuerdo para fusionarse con Trump Media en octubre de 2021, lo que hizo que las acciones se dispararan y les dio a los tres hombres millones de dólares en ganancias por operaciones que realizaron de antemano, según los fiscales. La fusión, que estuvo estancada durante mucho tiempo y se completó en marzo, permitió que la startup de medios, que opera la plataforma Truth Social de Trump, comenzara a cotizar como una empresa pública.

US$7 mil millones

Trump Media tocó fondo en septiembre, perdiendo más de US$7.000 millones desde su pico en mayo, pero desde entonces se ha recuperado.

El acuerdo para sacar a bolsa la empresa de medios de comunicación de Trump también ha generado otros litigios para otras personas implicadas en el acuerdo. El exdirector de Digital World, Patrick Orlando, recibió unas 800.000 acciones más de Trump Media por un tribunal de Delaware el mes pasado, dos meses después de que los reguladores federales lo acusaran de engañar a los inversores, y dos fundadores de la empresa de medios afirman que Trump intentó ilegalmente diluir masivamente su participación para "quedarse con la mayor parte" para sí mismo.

El acuerdo para sacar a bolsa a Trump Media se retrasó durante años después de que el Departamento de Justicia de Estados Unidos y la Comisión de Bolsa y Valores iniciaran investigaciones, demoras que según Dwac le costaron más de US$100 millones. El año pasado acordó pagar US$18 millones para resolver las reclamaciones de la SEC de que la Spac engañó a los inversores sobre sus planes. Y a mediados de julio, la SEC presentó reclamaciones similares contra el propio Orlando.

Las Spac son empresas fantasma diseñadas para comprar otra empresa con el dinero de inversión que atraen y sirven como vehículo para su cotización en bolsa. Las Spac evolucionaron rápidamente de un rincón oscuro del mundo financiero a una moda de inversión antes de ser objeto de un mayor escrutinio gubernamental.