Trader Trafigura, blanco de ataques por parte de Estados Unidos y Suiza por corrupción

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Trafigura Group y uno de sus altos ejecutivos de larga data han sido acusados ​​de sobornar a funcionarios públicos en Angola, en un duro golpe para uno de los mayores comerciantes de materias primas del mundo.

Trafigura reconoció los cargos suizos en un comunicado y también reveló por primera vez una investigación del Departamento de Justicia de Estados Unidos sobre “pagos indebidos” realizados en Brasil.

Los cargos son los últimos de una serie de acciones de fiscales globales que apuntan a la corrupción en la industria del comercio de materias primas, y los más graves hasta ahora contra Trafigura, un importante comerciante de petróleo y metales.

Los cargos contra Mike Wainwright, quien como director de operaciones de Trafigura ha formado parte durante una década del trío superior que dirige la compañía, lo convierten en uno de los comerciantes de materias primas de mayor rango jamás acusado de corrupción.

Los principales competidores de Trafigura, Glencore Plc y Vitol Group, acordaron en los últimos años pagar multas para resolver amplias investigaciones estadounidenses sobre corrupción, pero hasta ahora sólo unos pocos individuos, en su mayoría de nivel medio, han sido acusados ​​en esos casos.

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La crisis energética de los últimos dos años ha elevado el perfil de empresas como Trafigura, Glencore y Vitol en las capitales globales, a medida que los políticos se dan cuenta de que dependen de los comerciantes de materias primas para asegurar el suministro de recursos esenciales. Pero también ha aumentado el escrutinio de una industria que desde los días de Marc Rich tiene reputación de corrupción y malas prácticas.

Para Trafigura, los cargos surgen tras una serie de reveses que han presionado a su liderazgo y han alimentado tensiones entre los altos cargos, incluido el haber sido víctima de un presunto fraude masivo de níquel. El grupo, que se está preparando para informar los resultados de su último año financiero, recientemente reorganizó su alta dirección y ha estado luchando con el futuro de su negocio de metales. Aun así, la empresa sigue obteniendo enormes beneficios de sus divisiones de energía.

Pagos en efectivo

En un comunicado el miércoles, la fiscalía federal suiza dijo que Trafigura, a través de su unidad Trafigura Beheer BV, no tomó las medidas organizativas necesarias para impedir el pago de sobornos en Angola entre 2009 y 2011.

La casa comercial pagó US$4,6 millones a una cuenta bancaria en Ginebra y realizó pagos en efectivo por 604.000 dólares a un funcionario angoleño entre abril de 2009 y octubre de 2011 en relación con sus actividades en la industria petrolera del país, dijo el fiscal en el declaración. También pagó gastos de hotel y comidas por valor de 797 francos suizos (911 dólares) por una estancia en Ginebra.

A cambio, el funcionario angoleño, ex director ejecutivo de una filial de la petrolera estatal Sonangol, favoreció a Trafigura en los contratos de transporte marítimo, alega el fiscal suizo. Las supuestas ganancias de Trafigura derivadas de esos contratos ascienden a US$143,7 millones.

Según la ley suiza, Trafigura enfrenta sanciones equivalentes al total de ganancias ilícitas más una multa de hasta 5 millones de francos, o alrededor de US$150 millones en total. Eso se compara con las ganancias netas de 5.500 millones de dólares reportadas por Trafigura en sus últimas cuentas semestrales.

Trafigura dijo que espera resolver el caso del Departamento de Justicia “en breve” y ha hecho una provisión de US$127 millones en sus cuentas del año fiscal 2023.

Dijo que las investigaciones se relacionaban en parte con declaraciones hechas por el ex ejecutivo de Trafigura Mariano Ferraz como parte de un acuerdo de culpabilidad tras su condena en un caso separado en Brasil. Ferraz fue acusado de corrupción y lavado de dinero como parte de la investigación Lava Jato de Petrobras, mientras que Trafigura y varios de sus altos ejecutivos han sido acusados ​​de corrupción por fiscales brasileños en una demanda civil.

Defensa judicial

Trafigura dijo que había estado dispuesta a resolver la investigación suiza fuera de los tribunales, pero que ahora se defendería ante los tribunales. Dijo que Wainwright rechaza los cargos suizos y presentará una defensa judicial.

"Lamentamos sinceramente estos incidentes que violaron nuestro código de conducta y son contrarios a nuestros valores", dijo en el comunicado el director ejecutivo de Trafigura, Jeremy Weir. “Nuestras políticas y procedimientos de cumplimiento han sido revisados ​​externamente y se ha determinado que cumplen con los requisitos legales pertinentes y los estándares internacionales de buenas prácticas. Estos incidentes históricos no representan de ninguna manera la empresa que somos hoy”.

Si Wainwright es declarado culpable, enfrenta una posible multa o un máximo de cinco años de prisión. Trafigura anunció a principios de este año su retiro previsto para marzo de 2024, pero ahora ha entregado sus responsabilidades y está de licencia para centrarse en su defensa, según una persona familiarizada con el asunto.

La Fiscalía General de Suiza subrayó en un comunicado de hoy que es la primera vez que se envía al máximo tribunal penal del país un caso contra una empresa por presunto soborno de funcionarios públicos.

Las acusaciones suizas contra empresas son raras y las condenas aún más raras. La última gran empresa suiza condenada por un delito fue Credit Suisse Group AG por no prevenir el blanqueo de dinero. Fue uno de una serie de escándalos que afectaron al banco, que colapsó y fue comprado por UBS Group AG menos de un año después.